Integración de líneas de denuncia de entidades reguladas por la SVS,con una unidad de investigación de denuncias en este ente regulador.

El otro día reflexionando respecto a la escalada de corrupción en nuestro país, llegué a la conclusión de que la autorregulación definitivamente no está dando los frutos esperados y eso significa que hay que colocar más regulación y controles más eficaces, a fin de evitar que esto se enquiste definitivamente en nuestra sociedad, con el consiguiente daño para todos.

Dentro de estas reflexiones, pensaba en los canales de denuncia y líneas éticas que tienen las empresas y que son parte de las herramientas de prevención de delitos en los gobiernos corporativos, pero que no necesariamente están siendo eficaces, a la luz de lo que está ocurriendo. Entonces la pregunta que me surgió fue: ¿Cómo podemos hacer que estas líneas de denuncia sean más eficaces?

La respuesta que se me vino a la mente fue, que al menos las líneas de denuncia de las entidades reguladas por la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS), deberían estar conectadas o integradas con una unidad de investigación de denuncias de la SVS y de esta forma, se podría generar un control por oposición de intereses mucho más eficaz, el cual estaría siendo monitoreado en forma continua por la SVS en coordinación con las unidades de prevención de delitos de las entidades reguladas.

Creo que esta medida, podría ser un control disuasivo bastante eficaz, considerando que aquí se mitigaría el riesgo de que ciertas denuncias importantes que afecten a accionistas, miembros del directorio y a ejecutivos, queden sin ser investigadas y la cantidad de ilícitos que se podría prevenir y detectar oportunamente sería no menor, tomando en cuenta que los ilícitos o actos de corrupción con más daño a los inversionistas o al mercado, tienden a ser cometidos a estos niveles de la pirámide organizacional.

Lo otro, sería simplemente implementar en la SVS una unidad de investigación de denuncias, que trabaje en coordinación con el Ministerio Público y que cuente con una línea de denuncias propia, de manera que cualquier stakeholder (grupos de interés) de las entidades reguladas por la SVS, pueda hacer denuncias de forma independiente y con resguardos de privacidad y confidencialidad.

Este tipo de iniciativas, ayudaría a mitigar riesgos de que se destapen escándalos de corrupción a destiempo, tales como los que hemos conocido en el último tiempo y considerando que hay denuncias importantes de corrupción en las empresas, pero no todas llegan a buen puerto o no todas se llegan a investigar con la rigurosidad que amerita, sobre todo si éstas afectan a algún accionista, miembros del directorio o ejecutivos.